Vzorec raziskave: Naključno podmnožico ljudi je bilo iz zbirke podatkov QM v skladu s statističnimi vzorčnimi tehnikami.
Te osebe so bile po pošti povabljene, da zaključijo spletno anketo med 23. majem in 19. junijem 2008. Ankete z odgovori na vsaj 50% vprašanj, uporabljenih pri izračunu zadovoljstva, so bile obravnavane kot veljavne in so bile zbrane od 3.124 finančnih svetovalcev. JD Power je svoje rezultate objavil 30. septembra 2008. Anketiranci so bili razdeljeni v dve kategoriji:
- Zaposleni v borznem trgovcu
- Neodvisni finančni svetovalci, ki obdelujejo transakcije prek določenega posrednika
Vozniki zadovoljstva s finančnim svetovalcem: Anketa JD Power razširi svoja vprašanja v osem ključnih kategorij, ki spodbujajo finančno svetovalno zadovoljstvo. Finančni svetovalci so bili naprošeni, da vsaki kategoriji dodajo odstotek teže, da bi odražali njen pomen, in sicer za skupno 100% v vseh kategorijah. Prav tako so morali finančnim svetovalcem priložiti tudi uteži pomembnosti vsakega posameznega vprašanja, ki ga pokriva ta osem kategorij.
Številke v oklepajih spodaj odražajo utež odstotkov, ki jih zadevna kategorija prištejejo finančni svetovalci za zaposlene in neodvisni finančni svetovalci:
- Učinkovitost podjetja (24%, 11%)
- Nadomestilo (16%, 12%)
- Upravna in skladna podpora (14%, 18%)
- Podpora za notranje operacije (12%, 22%)
- Naloge za delo (11%, 13%)
- Izdelki in ponudbe (9%, 7%)
- Odpravljanje težav (7%, 17%)
- Delovno okolje (6%, NA)
Trdna uspešnost vključuje finančne perspektive, učinkovitost vodstva, konkurenčnost na trgu in prakso zaposlovanja in zaposlovanja.
Nadomestilo vključuje izplačila, varnost zaposlitve, upokojitev in zdravstveno zavarovanje.
Upravna in skladna podpora vključuje uporabnost investicijskih raziskav podjetja , priložnosti za izobraževanje zaposlenih, kakovost informacijske tehnologije , odzivnost osebja informacijske tehnologije, ustreznost nadzora skladnosti in obseg administrativnih dokumentov.
Notranja operativna podpora vključuje kakovost, zanesljivost in pomoč kolegom finančnim svetovalcem, drugim sodelavcem, podpornim osebjem in nadzornikom.
Dolžnosti za delo vključujejo znesek izziva, ki ga zagotavlja delo, svoboda, ki ji je finančni svetovalec priporočil izdelke in storitve, za katere meni, da so najprimernejši, in delovno obremenitev.
Produkti in ponudba vključujejo njihovo raznolikost, konkurenčnost, razumnost oblikovanja cen in razpoložljivost izobraževalnih gradiv za stranke.
Delovno okolje vključuje pisarniške pogoje, kodo oblačenja in kakovost območij prekinitve.
Najboljša podjetja za finančne svetovalce: Podjetja so prejela oceno na 1.000 točkovni lestvici, ki temelji na odzivih finančnih svetovalcev na anketna vprašanja. Odzivi so bili ponderirani glede na relativno pomembnost anketirancev pri različnih voznikih in tržnih deležih podjetij. Ocenjene so bile samo podjetja z najmanj 100 veljavnimi raziskavami.
Odgovori neodvisnih finančnih svetovalcev niso bili dovolj robustni, da bi glede na standarde JD Power razvrstili podjetja z njihovega stališča. Finančni svetovalci za zaposlene so podjetja razvrstili tako:
- Edward Jones (879)
- Raymond James (879)
- Merrill Lynch (697)
- Industrijski povprečni = 655
- Wachovia Securities (627)
- Citigroup Global Markets (Smith Barney) (624)
- Finančne storitve UBS (598)
JD Power je objavil posamezne ocene podjetij na sedmih od osmih kategorij meritev.
Izključili so reševanje problemov.
- Edward Jones , Raymond James in Merrill Lynch sta bili nad povprečjem v vseh sedmih kategorijah.
- Merrill Lynch je bila tretja v vsaki kategoriji.
- Edward Jones je bil najprej v treh kategorijah: delovno okolje, notranja operativna podpora in administrativna podpora. Bilo je drugo v počivališču.
- Raymond James je bil najprej v štirih kategorijah: delovne dolžnosti, izdelki in ponudbe, odškodnina in trdna uspešnost. Bilo je drugo v počivališču.
- UBS in Wachovia sta bili pod povprečjem v vseh kategorijah, razen v delovnem okolju.
- UBS je končal v petih kategorijah.
- Citigroup je bila nadpovprečna samo pri delovnih nalogah in odškodninah.
Problemska značilnost študije je, da ena glavna družba za vrednostne papirje, Morgan Stanley, ni polnila dovolj veljavnih odgovorov, ki bi jih bilo treba uvrstiti.