Postati finančni svetovalec
Kadar podjetja za vrednostne papirje usposabljajo nove finančne svetovalce, običajno iščejo izkušene strokovnjake s področja finančnih storitev, ki iščejo spremembe v karieri.
Še več, danes postati finančni svetovalec pogosto zahteva intenzivno mreženje, katerega cilj je najti uveljavljenega individualnega praktikanta ali ekipo, ki želi prevzeti vajenca, pomagati služiti in / ali razširiti svojo knjigo poslovanja .
Prav tako je kultiviranje vplivnega sponzorja na delovnem mestu z vplivom in povezavami na pravih mestih lahko vozovnica za vstop na finančno svetovalno področje z drugih položajev v finančnih službah.
Predhodno certificiranje in izkušnje kot finančni načrtovalec je lahko še posebej koristno ozadje za nekoga, ki se zanima za prehod v finančni svetovalec. Pravzaprav vedno večje število svetovalcev za finančne svetovalce in skupin za prakso ocenjuje, kako pomembno je, da so člani strokovnjakov za finančno načrtovanje na krovu.
Upoštevajte, da se številne finančne svetovalne prakse, vključno s tistimi pri zaposlovanju vodilnih družb za vrednostne papirje, učinkovito razvijajo v družinska podjetja, pri čemer so otroci ali drugi sorodniki ustanovitelja ali vodilnega svetovalca vključeni v pomoč in sčasoma podedovali to prakso.
Izobraževanje
Za finančnega svetovalca pričakujemo najmanj diplomo. Predmeti iz financ, računovodstva in / ali ekonomije so koristni, čeprav niso potrebni. Močne kvantitativne in spretnosti za reševanje težav so ključnega pomena, vendar so tudi verbalne in prodajne spretnosti. MBA vam lahko pomaga pri procesu zaposlovanja, odvisno od podjetja in položaja, kot bi lahko diplomiral iz pravnih študij ali prava .
Certificiranje
Če postanete finančni svetovalec, potrebujete izpit iz serije 7, ki ga ponuja podjetje FINRA, in izpolnjevanje zahtev za nadaljnje izobraževanje. Morate biti sponzoriran s strani podjetja FINRA (to je vašega delodajalca), da se udeležite izpita iz serije 7. V nekaterih podjetjih se lahko za nekatere višje finančne svetovalne položaje in v nekaterih državah zahteva ena ali več dodatnih poverilnic.