Prehod na izpit iz serije 66 je enakovreden prenosu serije 63 in serije 65 . Poleg tega, medtem ko ga upravlja FINRA , izpit iz serije 66 razvije Združenje administratorjev vrednostnih papirjev Severne Amerike, znan tudi pod imenom NASAA.
Zakon o enotnih vrednostnih papirjih
To je del vzorčne zakonodaje, ki je bila prvič uvedena leta 1956 in pozneje spremenjena, ki je bila zasnovana za standardizacijo in uskladitev državnih zakonov o vrednostnih papirjih. Zamisel je bila predstaviti najboljše prakse po vsej državi, hkrati pa poenostaviti skladnost za družbe z vrednostnimi papirji in strokovnjake za vrednostne papirje.
Opredelitev investicijskega svetovalca
V skladu z Zakonom o enotnih vrednostnih papirjih je predstavnik investicijskega svetovalca nekdo, ki ga zaposluje ali je povezan z investicijskim svetovalnim podjetjem, ki izvaja katero koli od naslednjih dejavnosti:
- Daje priporočila ali daje investicijsko svetovanje
- Upravlja račune strank ali portfelje
- Določa priporočila ali nasvete v zvezi z vrednostnimi papirji
- Zagotavlja investicijsko svetovanje ali pa si sama ali sami predstavlja investicijsko svetovanje
- Prejme odškodnino, da zahteva, ponudi ali pogaja za prodajo ali za prodajo investicijskih nasvetov
- Nadzoruje zaposlene, ki opravljajo katero koli od zgornjih nalog
Po drugi strani investicijski svetovalec ni nekdo, ki:
- Izvede le uradna ali ministrska dejanja
- Čigava vpletenost pri oblikovanju ali ponujanju investicijskega svetovanja je naključna in kdo ne prejme posebnega nadomestila za svetovalne storitve za naložbe
Podjetja za investicijsko svetovanje, ki so registrirana pri SID, in osebe, ki jih zaposlujejo ali so z njimi povezani, so izvzete iz ločene državne registracije, izdaje dovoljenj ali kvalifikacij, razen za predstavnike investicijskega svetovalca, katerih dejanski poslovni kraji so v določeni državi.
Izjeme
Šteje se, da imajo imetniki več poklicnih oznak, predvsem CFA in CFP, že dokazano obvladovanje istega gradiva, zato so v večini držav izvzeti iz izpita iz serije 66. Druge takšne oznake vključujejo poverilnice osebnega finančnega strokovnjaka (PFS), pooblaščenega finančnega svetovalca (ChFC) in pooblaščenega investicijskega svetovalca (CIC).
Dolžina izpita
Izpit iz serije 66 je sestavljen iz 110 vprašanj za več izbir in 150 minut za dokončanje testa. Samo 100 vprašanj na izpitu se dejansko šteje v končni rezultat kandidata. Vsak preskus vključuje 10 eksperimentalnih vprašanj, ki se upoštevajo za uporabo v prihodnjih različicah izpita. Razdeli se med celotnim izpitom in se ne zaveda, kateri od teh so.
Dosežen rezultat
Izpit iz serije 66 preizkuša minimalno usposobljenost, pri čemer je presežen rezultat 75 pravilnih odgovorov ali 75% od 100 vprašanj, ki se upoštevajo pri končnem rezultatu. Kandidat, ki ne opravi izpita iz serije 66, mora počakati vsaj 30 dni, preden ga ponovno vzame. Enako pravilo velja za nekoga, ki je drugič neuspešno in kdo želi, da ga vzame tretjič. Po tretjem neuspehu mora kandidat počakati vsaj 180 dni pred ponovno izpitom. To isto pravilo velja za vse nadaljnje neuspele poskuse.
Teme so zajete
Prenos izpita Series 66 je enakovreden prehajanju tako serije 63 kot serije 65. Vendar pa je zasnovan tudi za kandidate, ki imajo certifikat Series 7. V skladu s tem preizkus Series 66 izpusti vprašanja v zvezi s produkti vrednostnih papirjev, analizo vrednostnih papirjev in naložbeno strategijo, ki so pomemben del serije 65, vendar so v izpitu Series 7 podrobneje in podrobno obravnavani.
Pridobivanje registriranih in licenciranih
Obstaja več opozoril, povezanih z opravljanjem izpita iz serije 66. Prvič, kandidat je še vedno odgovoren za poznavanje in upoštevanje posebnih zahtev zakonov in predpisov o vrednostnih papirjih držav, v katerih bo opravljal posle. Drugič, med opravljenim izpitom je pogosto ključni predpogoj za licenco za poslovanje v določeni državi, ni nujno edina in nikoli ne daje samodejne pravice do licence ali registracije v določenem stanju. Kljub temu pa NASAA trdno verjame, da je enotni sistem kombiniranega državnega preizkusa boljša ureditev državnih vrednostnih papirjev in boljša zaščita naložbene javnosti s spodbujanjem enotnosti v takšnih predpisih in standardov usposobljenosti za finančne strokovnjake.