Pripravljeni izpitni izpit iz prodaje
Višji standardi pri večjih podjetjih
Serija 11 izpit je v bistvu zelo okrnjena in poenostavljena različica enakovrednih del izpita Series 7 . Upoštevajte pa, da največje borznoposredniške družbe na drobno imajo svoje registrirane prodajne pomočnike znatno višje standarde znanja, ki zahtevajo, da opravijo izpite iz serije 7 in 66 , enake preizkuse, ki jih morajo opraviti njihovi finančni svetovalci.
Omejitve pri registratorjih serije 11
Registrirani pomočniki serije 11 morajo upoštevati te omejitve glede njihove delovne aktivnosti:
- Pri sprejemu in obdelavi nenaročenih naročil strank ali pri dajanju cen na trgu morajo biti fizično prisotne v prostorih svojih članov.
- Biti morajo pod neposrednim nadzorom ustrezno registriranega glavnega zavezanca.
- Morda ne ponujajo investicijskih nasvetov ali mnenj.
- Morda ne dajejo priporočil.
- Ne smejo vnesti naročil v imenu samega člana podjetja.
- Ne morejo sprejeti ali odpreti novih računov.
- Ne morejo predhodno usposobiti obstoječih strank.
- Ne smejo sprejemati naročil za občinske vrednostne papirje ali programe neposredne udeležbe.
- Morda ne bodo prejeli dodatnega neposrednega ali posrednega nadomestila za število ali velikost transakcij, ki jih obdelujejo.
Prednosti registriranih prodajnih asistentov
Prijavljeni asistent za serijo 11 je lahko zelo pomemben za zaseden finančni svetovalec ali finančni svetovalec, ki prejema znaten obseg nezaželenih naročil od strank v svojem poslovnem knjigovodstvu .
Pomanjkljivosti registriranih prodajnih asistentov
Registrirani prodajalec, za katerega velja zgoraj navedene omejitve, je čisti naročnik, ki ne more nuditi svetovanja in svetovanja. Finančni svetovalec s kartotekami bi tako morda želel ravnati z neželenimi naročili, da bi takim nasvetom ponudil, kadar je to primerno, kadar bi bila ta naročila lahko slabo obveščena.
Vsebina izpita
Izpit iz serije 11 je sestavljen iz 50 vprašanj in traja eno uro. 70-odstotni rezultat je prelazni razred. Glavna aktualna področja, ki jih zajema izpit, so:
- Vrste vrednostnih papirjev
- Računi in naročila strank
- Trgi vrednostnih papirjev
- Varnostni predpisi
Natančneje, izpit iz serije 11 preverja znanja o:
- Razredi običajnih zalog; tržna vrednost / trenutna cena; delni deleži
- Vrste prednostnih zalog, kot so kumulativna, zamenljiva, klicna in nastavljiva / spremenljiva hitrost
- Razlikovanje med običajnimi in prednostnimi zalogami ter dolžniškimi vrednostnimi papirji
- Vrste možnosti in osnovna terminologija
- Ameriški depozitni prejemki / delnice (neželeni učinek in ADS)
- Investicijski skladi za nepremičnine (REITs)
- Vrste produktov investicijske družbe in skladi, s katerimi se trguje na borzi (ETF)
- Vrste računov in transakcije, ki se lahko opravijo v vsakem
- Sprejemanje naročil strank in njihovo posredovanje za izvedbo
- Vrste transakcij in naročil ter kdaj se uporabljajo
- Informacije, ki jih je treba zabeležiti v naročilu naročnika
- Določanje zmožnosti stranke, da dostavi vrednostne papirje za prodajo
- Zahteve glede poravnave
- Trge vrednostnih papirjev in razlike med avkcijskimi in trgovskimi trgi
- Terminologija, povezana s transakcijami z vrednostnimi papirji
- Zahteve, ki veljajo med trgovanjem, se ustavijo
- Vloge SEC in Federal Reserve
- Vloge FINRA in drugih samoregulativnih organizacij
- Zakon o borzah iz leta 1934
- Trgovanje z notranjimi informacijami
- FINRA in NASD pravila o registraciji, kvalifikacijah in nadaljevalnem izobraževanju
- Pravila poklicnega ravnanja
- Nadzorni in skladni postopki v družbah članicah